大成基金管束有限公司  大成深证基准作念市信用债 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 基金管束东说念主：大成基金管束有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      二〇二五年一月 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                          基金合同                                                            目             录 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同                  第一部分       弁言   一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 职权义务，规范基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束 办法》   （以下简称“《运作办法》” ）、                  《公开召募证券投资基金销售机构监督管束 办法》   （以下简称“《销售办法》” ）、                  《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》 （以下简称“《信息裸露办法》” ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指示第 3 号——指数基金指示》                 （以下简称“《指数基金指示》”）和其他联系法 律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他联系章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金由基金管束东说念主 依照《基金法》、基金合同过头他联系章程召募，并经中国证券监督管束委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   投资者应当持重阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品贵寓摘抄等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪瑕玷阻抑未达约定目 标、指数编制机构罢手作事、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效改良和补充 基金招募讲解书》过头更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品贵寓摘抄》过头更新 投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政轨则以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其时时作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机 关对其时时作念出的改良 申购赎回实施信服》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF” 基金的投资标的近似，罗致绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法轨则程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务 得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售作事合同，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主联系账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 结算有限包袱公司 开立的深圳证券交游所东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交游所 证券投资基金账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证实的 日历 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 产计帐完结，计帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓越 3 个月 绽开日 金交游和申购赎回实施信服》             （包括其时时改良）、中国证券登记结算有限包袱公 司发布实施的《中国证券登记结算有限包袱公司对于交游所交游型绽开式证券投 资基金登记结算业求实施信服》（包括其时时改良）及基金管束东说念主、中国证券登 记结算有限包袱公司、深圳证券交游所发布的其他联系司法、章程、陈说及指南 等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单章程的申购对价向基金管束东说念主恳求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的步履 和上市交游业务的神情 信息的文献 合同和招募讲解书章程应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 理东说念主按基金合同和招募讲解书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额过头他对价 指数过头翌日可能发生的变更 投资东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 金合同和招募讲解书的章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按基金合同约定的估值方法瞎想的最小申购赎回单元中的组合证券价值和现款 替代之差（具体详见现款差额的瞎想公式）；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数 瞎想 易时刻内根据基金管束东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据瞎想并由深圳证券交游所在交游时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理 机构预先冻结 变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过头他财富的价值总和 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 值和基金份额净值的过程 率差额以及基金可供分拨利润金额之基准日 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、财富支抓证券、因 刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 件 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型绽开式   四、基金的投资标的   精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。力图本基金的净 值增长率与功绩比拟基准之间的日均偏离度的完全值不卓越 0.2%，年化追踪误 差不卓越 2%。   五、基金标的指数   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数过头翌日可能发生的变更   六、基金的最低召募份额总额及最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下债券认购所募 集的债券按基金合同约定的估值方法瞎想的价值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募讲解书及基金居品贵寓摘抄的章程蔓延。   八、基金存续期限   不按期 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   九、增设新的份额类别或刊行联合基金等联系业务   在不违反法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并管束以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或通畅场外申 购、赎回等联系业务并制定、公布相应的司法等，无谓召开基金份额抓有东说念主大会 审议。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购；   网下债券认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主过头指定的发售代理机构以债券 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管束东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 神情，按基金管束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东说念主、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情 况和辩论方式，请参见基金份额发售公告或联系公告。   各发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管束东说念主不错根据情况 养息发售代理机构，并另行公告。   安妥法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募讲解书及基金居品贵寓摘抄 中列示。基金认购用度不列入基金财产。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   召募时期的认购资金存入专用账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动 用。召募时期召募的债券按照交游所和登记结算机构的司法和经由办理债券的冻 结与过户，最终将投资东说念主恳求认购的债券过户至联系账户。   基金认购份额具体的瞎想方法在招募讲解书中列示。   基金管束东说念主不错对每个账户的认购和抓有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募讲解书或联系公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购恳求。认购的证实以登记机构的证实效果为准。对于认购恳求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善足下正当职权。   三、基金份额认购的其他章程   投资东说念主认购原则、认购名额、认购用度、认购份额的瞎想公式、召募期利息 的处理方式、认购时刻安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金管束东说念主根据联系法律法例以及本基金合同的章程确定，并在招募讲解书或基 金份额发售公告中裸露。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约 定的估值方法瞎想的价值）且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金管束东说念主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主理理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管束东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。 基金管束东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，网下债券认购召募的债 券根据《业务司法》给以冻结，上述资金及网下债券认购召募的债券在基金召募 步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金及债券的处理方式   若是召募期限届满，未爽气基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列包袱： 期活期进款利息；对于基金召募时期网下债券认购所召募的债券，登记机构应予 以解冻，基金管束东说念主不承担联系债券冻结时期交游价钱波动的包袱。发售代理机 构将协助基金管束东说念主、登记机构完成联系资金和证券的退还责任； 酬。基金管束东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富范畴   《基金合同》顺利后，连结 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期论说中给以 裸露；连结 60 个责任日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个责任日内向中 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 国证监会论说并淡薄治理决策，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同           第六部分    基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生养息，但养息后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按 照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、在不违反法律法例及不挫伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，如翌日本基 金增多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行 折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同             第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交游所恳求基金份额上市： 金合同约定的估值方法瞎想的价值）；   基金份额上市前，基金管束东说念主应与深圳证券交游所签订上市合同书。基金获 准在深圳证券交游所上市的，基金管束东说念主应按照联系章程发布基金份额上市交游 公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢免《深圳证券交游所交游规 则》、   《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、                      《深圳证券交游所证券投资基金 交游和申购赎回实施信服》等联系章程。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   基金份额在深圳证券交游所的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市等需 罢免《深圳证券交游所交游司法》、《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、 《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施信服》等联系章程。   当本基金发生证券交游所联系司法所章程的因不再具备上市条件而被证券 交游所断绝上市的情形时，本基金将由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的 非上市的绽开式基金，变更后基金称呼为“大成深证基准作念市信用债指数证券投 资基金”，基金管束东说念主可变更本基金的登记结算机构、申购与赎回的安排等条件 并根据变更为非上市指数基金的情况相应养息基金合同，而无需召开基金份额抓 有东说念主大会。基金断绝上市后，场内基金份额的处理司法由基金管束东说念主提前制定并 公告。若届时本基金管束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将 本着爱护投资者正当权益的原则，履行顺应的要领后考取其他合适的指数当作标 的指数。联系本基金变更标的指数的联系事项见基金管束东说念主届时联系公告。届时， 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 基金管束东说念主可变更本基金的登记机构并相应养息申购赎回等业务司法。   四、基金份额参考净值的瞎想与公告   基金管束东说念主不错瞎想或请托其他机构瞎想并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。具体的瞎想方法与发布情况届时由 基金管束东说念主给以公告。深圳证券交游所和基金管束东说念主不错养息基金份额参考净值 瞎想公式、公告频率或决定不再裸露 IOPV，并给以公告。   五、联系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的司法等联系章程内容进行养息的，本基金合同相应给以修改，并按照新章程 蔓延，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管束东说念主不错在履行顺应的要领后增多相应功能。   七、在不违反法律法例且不挫伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错 恳求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额抓有 东说念主大会。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回神情   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业神情或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管束东说念主在初始申 购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据施行情况变更申购赎回 代理机构，并在基金管束东说念主网站公示。   在翌日条件允许的情况下，基金管束东说念主直销不错通畅申购、赎回业务，具体 业务的办理时刻及办理方式由基金管束东说念主另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   本基金基金份额申购、赎回业务的绽开日为深圳证券交游所交游日，绽开时 间为深圳证券交游所交游时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的章程公告暂停基金份额申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集，深圳证券交游所交游时刻变更 或其他特等情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管束东说念主可根据施行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购初始公告中章程。   基金管束东说念主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回初始公告中章程。   本基金可在基金上市交游之前初始办理申购、赎回，但在基金恳求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   三、申购与赎回的原则 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 他对价； 结算有限包袱公司、基金管束东说念主修改或更新上述业务司法并适用于本基金的，则 按照新的业务司法蔓延。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管束东说念主可根据基金运作的施行情况，在不挫伤基金份额抓有东说念主本质利益 的前提下养息上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构联系司法过头变更调 整上述原则，但应在新的原则实施前依照联系章程在章程媒介上给以公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时 间内淡薄申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主在提 交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请无效。投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构证实恳求时，申购顺利。投 资东说念主在提交赎回恳求时有饱和的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时， 赎复活效。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 司法等在遵从基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   本基金申购恳求、赎回恳求的证实根据登记机构的联系章程办理，具体见本 基金招募讲解书。如投资东说念主未能提供安妥要求的申购对价，则申购不成立。如投 资东说念主抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回不成立。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理机构照实吸收到该恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 效果为准。对于申购、赎回恳求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善足下正当 职权。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记司法适用《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施信服》、               《中国证券登记结算有限包袱公司对于交游所交 易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施信服》及与各方联系合同的联系规 定，详见招募讲解书。   若是基金管束东说念主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据《深圳证券 交游所证券投资基金交游和申购赎回实施信服》、                      《中国证券登记结算有限包袱公 司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施信服》及与各方联系 合同进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金财富的损失。   基金管束东说念主及登记机构可在不违反法律法轨则程的情况下，对计帐交收与登 记的办理时刻、方式、处理司法等进行养息，基金管束东说念主将在养息实施前依照有 关章程在章程媒介上给以公告。 则并适用于本基金的，则基金管束东说念主按照新的司法蔓延。 联系司法的情况下可蜕变上述要领。基金管束东说念主最迟须于新司法初始实施日前按 照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金管束东说念主空洞研讨对投资组合追踪瑕玷的影响及市集需求等因 素确定和养息，具体章程详见本基金招募讲解书或联系公告。基金管束东说念主可根据 基金运作情况、市集变化以及投资者需求等成分对基金的最小申购、赎回单元进 行养息并提前公告。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 制，具体章程详见招募讲解书或联系公告。 基金管束东说念主不错选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风曲折抑的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体请参见联系公告。 数目或比例等限制，或新增基金范畴阻抑措施。基金管束东说念主必须在养息实施前依 照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 瞎想，并按照基金合同约定公告。遇特等情况，经履行顺应要领，不错顺应蔓延 瞎想或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托福 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。如遇特等情况，不错顺应蔓延瞎想或公告。申购赎回清单的 内容与步地详见招募讲解书。 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度，具体章程详见招募说 明书及基金居品贵寓摘抄。   若市集情况发生变化，或联系业务司法发生变化，或施行业务需要，基金管 理东说念主不错在不违反联系法律法例的情况下对申购赎回方式、申购对价及赎回对价 的组成、基金份额净值、申购赎回清单瞎想和公告时刻或频率等进行养息并公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 致当日基金财富净值无法瞎想或者无法办理申购业务； 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形； 总申购份额达到基金管束东说念主所设定的上限； 申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金管束东说念主无法预思并不可阻抑的情形，包括但 不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据子虚等； 算子虚、申购赎回清单编制子虚； 价钱且罗致估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购恳求；   发生除上述第 5、7 项之外的情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购时，基金 管束东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登联系公告。若是投资东说念主的申购恳求被 拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形搁置时，基金管束 东说念主应实时复原申购业务的办理，并给以公告。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 对价： 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对价。 管束东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 格且罗致估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当选定减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支 付赎回对价时，基金管束东说念主应按章程报中国证监会备案并根据联系章程在章程媒 介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况搁置时，基金管束东说念主应实时复原赎回 业务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金管束东说念主已管束的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根 据施行情况需要向本基金的联合基金通畅特等申购，不收取申购用度。 基金管束东说念主不错根据具体情况履行顺应要领后通畅本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届 时将另行公告。 响的情况下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利影响的前提下，基金管束东说念主可绽开投资东说念主罗致单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管束东说念主在履行顺应要领后，可参与采集 申购并制定联系业务司法。 选定其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式初始蔓延前给以公告。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 书面请托代理合同。   十、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制蔓延等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制蔓延是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于安妥条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十一、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管轨则及国度有权机关的要求以及 登记机构业务章程来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交游神情或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十三、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管束东说念主可在对基金份额 抓有东说念主利益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管束东说念主可制定相应的业务司法，并依照《信息裸露办法》的联系章程进 行公告。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   十四、基金计帐交收与登记模式的养息或新增   基金合同顺利后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限包袱公司针对 交游型绽开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 方式，本基金管束东说念主有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公 告给以裸露并在本基金招募讲解书过头更新中给以更新，无需召开基金份额抓有 东说念主大会审议。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同            第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金管束东说念主     （一） 基金管束东说念主简况     称呼：大成基金管束有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东说念主：吴庆斌     建立日历： 1999 年 4 月 12 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管束委员会，中国证监会证监     基金字〔1999〕10 号     组织步地：有限包袱公司     注册成本：贰亿元东说念主民币     存续期限：抓续计算     辩论电话：0755-83183388     （二） 基金管束东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管束基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司足下联系职权，为基金的利 益足下因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益足下诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （16）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以安分信用、严慎戮力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金诀别 管束，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程瞎想并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，履行信息裸露 及论说义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供作事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存年限不低于法律法轨则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益足下诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利， 基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时期网下债券认购所募 集的债券，登记机构应给以解冻；   （25）蔓延顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续计算   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以安分信用、戮力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业神情，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金诀别诞生账户，孤立核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供作事而向其提供的情 况除外； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   （8）复核、审查基金管束东说念主瞎想的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，说 明基金管束东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管束东说念主有未蔓延《基金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否选定 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法轨则程的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其请托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱逐、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）蔓延顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）持重阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书、基金居品贵寓摘抄等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时足下职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基金 合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的 有限包袱； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）蔓延顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同            第十部分    基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金管束东说念主和基金托管东说念主与本基金一致的联合基 金的基金合同顺利，鉴于本基金和联合基金的联系性，联合基金的基金份额抓有 东说念主不错凭所抓有的联合基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在瞎想参会份额和 票数时，联合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基 金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联合基金抓有本基金份额的总和乘以该抓 有东说念主所抓有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，瞎想效果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管束东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份足下表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额抓有东说念主的请托以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金管束东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额抓有东说念主大会，联合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联合基金的基金管束东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若翌日本基金份额抓有东说念主大会成 立日常机构，则按照届时有用的法律法例的章程蔓延。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动、联系证券交游所或者登记机构的联系业 务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管束东说念主、联系证券交游所和登记机构等在法律法例、《基金合同》 章程的范围内养息联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业 务的司法（包括但不限于申购赎回清单的内容养息、申购赎回清单瞎想和公告时 间或频率的养息、绽开时刻的养息等）； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同   （6）基金管束东说念主履行顺应要领后，基金推出新业务或作事；   （7）召募并管束以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者养息基金份额类别诞生、在其他证券交游 所上市、通畅场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （8）在对基金投资无本质性影响的前提下，标的指数改名或养息指数编制 方法，以及在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更功绩比拟基 准；   （9）本基金的联合基金选定其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （11）养息基金收益分拨原则；   （12）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 淡薄书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主淡薄书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中讲解本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、请托的公证机关过头联 系方式和辩论东说念主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管束东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈说基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票着力。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 抓有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解注解安妥法律法例、《基金合 同》和会议陈说的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议陈说载明，基金份额抓有东说念主罗致 收罗、电话、短信或其他方式，在表决为止日曩昔对表决事项进行投票并由召集 东说念主给以纪录。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明） 进行表决，若基金份额抓有东说念主选定非书面步地进行投票的，则召集东说念主对于其投票 的书面纪录即视为该基金份额抓有东说念主的书面表决倡导。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连 续公布联系指示性公告； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 陈说不插足收取表决倡导的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的请托东说念主抓有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记机构纪录相符。 份额抓有东说念主亦可罗致其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授 权方式不错罗致书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议陈说中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额抓有东说念主不错罗致书面、收罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会征询的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该 次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金 份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲解注解，不然提交 安妥会议陈说中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议陈说章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导隐隐不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当蔓延顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   第十一部分     基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金管束东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一） 基金管束东说念主的更换要领 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金管束东说念主； 抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的布置手续，临 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时吸收。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管束东说念主 查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管束东说念主吸收基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金 合同的章程连续履行联系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤。原 基金管束东说念主或基金托管东说念主在连续履行联系职责时期，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他联系章程缔结 托管合同。   缔结托管合同的主义是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值瞎想、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同             第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记结算业务指根据《中国证券登记结算有限包袱公司对于交游所 交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施信服》以及联系业务司法界说的基 金份额的登记、存管和结算业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记结算业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主请托的其他安妥条件的 机构负责办理。基金管束东说念主请托其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与 联系机构签订请托代理合同，以明确基金管束东说念主和代理机构在登记结算业务中的 职权义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限包袱公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 养息，并依照联系章程于初始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自联系账户销户之日起不得 少于 20 年； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事； 法承担相应的抵偿包袱； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资标的   精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。力图本基金的净 值增长率与功绩比拟基准之间的日均偏离度的完全值不卓越 0.2%，年化追踪误 差不卓越 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地结果基金的 投资标的，本基金不错投资国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、 场所政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公开垦行的次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、可分离交游可 转债的纯债部分）、财富支抓证券、银行进款（包括合同进款、按期进款过头他 银行进款）、同行存单、债券回购、国债期货、货币市集器具以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需安妥中国证监会的联系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本基金 投资于标的指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金管束东说念主在履行顺应要领后，本基 金作念相应养息。   三、标的指数   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数。   四、投资策略   本基金为指数基金，主要罗致代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中 具有代表性的部分红份券，或遴聘非成份券当作替代，使得债券投资组合的总体 特征（如久期、剩余期限散播和到期收益率等）与标的指数雷同。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （一）分层抽样策略   分层抽样复制法指的是罗致一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份债券组成用于复制指数追踪组合的方法。选定该方法不错在阻抑追踪误 差的基础上，进一步减少组合爱护及再均衡所需的用度。   本基金将最初通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步遴聘流动性较好的成份券当作备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能雷同，达到复制标的指数、镌汰交 易成本的主义。   由于罗致抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在阻抑追踪瑕玷的前提下，可通过风险可控的积极管束得回逾额 收益，以弥补基金用度等管束成本，阻抑与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   若成份券遭受包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不及、债券到期等 法例限制或组合优化需要等情况，基金管束东说念主不错部分抓有现款或在成份券及备 选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级雷同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，阻抑替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪瑕玷最小化。   当指数成份券发生暴露负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未 作出养息的，基金管束东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后 实时对子系成份券进行养息。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金空洞运用久期养息、收益率弧线策略、类属配 置等组合管束妙技及信用债投资策略进行日常管束。 的全体久期，有用阻抑基金财富风险。 进行利率期限结构管束，确定组合期限结构的散播方式，合理确立不同期限品种 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 简直立比例。 期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定 各子类财富简直立权重，即确定债券、进款、回购以及现款等财富的比例。   （四）财富支抓证券投资策略   本基金将分析财富支抓证券的财富特征，预计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对财富支抓证券进行估值。本基金将通过对财富 支抓证券基础财富及结构瞎想的接洽，结合多种订价模子，严格阻抑财富支抓证 券的总体投资范畴并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   （五）养殖品投资策略   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为主义，充分研讨国债期货的流 动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   翌日，如法律法例或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的 指数成份券或组成基金组合的非成份券联系的养殖器具，如远期、掉期、期权等， 以过头他投资品种的，基金管束东说念主在履行顺应要领后，不错将其纳入本基金的投 资范围，并更新和丰富基金投资策略。基金养殖品投资的主义是使基金的投资组 合更精湛地追踪标的指数或复制标的指数的联系伏击特征，以便更好地结果基金 的投资标的。基金的养殖品投资只可用于风险对冲而不成用于投契。   五、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于标 的指数成份债券和备选成份债券的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低 于非现款基金财富的 80％；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金财富净值的 10％； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同   （4）本基金管束东说念主管束的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得卓越 基金财富净值的 10％；   （6）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得卓越基金财富净值的   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券范畴的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓 证券，不得卓越其各样财富支抓证券统统范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时期，若是其信用等级着落、不再安妥投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与国债期货交游时，应当安妥下列投资限制： 金财富净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差瞎想）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得卓越上一交游日基金财富净值的 30%。   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得卓越本基金财富净 值的 15%。因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分 以致本基金不安妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份债券养息、标的指数成份债券流动 性限制等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述章程投资比例的， 基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特等情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日 早先始。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行顺应要领后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的章程蔓延。   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程扼制的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、施行 阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱蔓延。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   法律、行政法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受联系限制。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为深证基准作念市信用债指数收益率。   深证基准作念市信用债指数由深圳证券信息有限公司编制及发布，以深圳证券 交游所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债当作指数样本，反馈深市基准 作念市债券市集运行特征。   翌日若出现标的指数不安妥要求（因成份证券价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分以致标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并淡薄治理 决策，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时期，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则扶直基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在章程媒介上 公告。   七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低 于羼杂型基金与股票型基金。   本基金属于指数基金，罗致分层抽样复制法追踪标的指数阐述，具有与标的 指数以及标的指数所代表的债券市集组合雷同的风险收益特征。   八、基金管束东说念主代表基金足下联系职权的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产足下请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制蔓延。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同              第十六部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游神情的交游日以及国度法律法例 章程需要对外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、财富支抓证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应罗致最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，打发报价进行养息，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中研讨不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管束东说念主不应试虑因其无数抓有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。罗致估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行养息并确定公允价值。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管束东说念主在与托 管东说念主协商一致后，可罗致第三方估值基准作事机构提供的保举价钱或者价钱区间 中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   四、估值方法 作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种，考取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估 值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间考取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。 当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。 值。 利率逐日证实利息收入。 易日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近交游日结算价估值。如法律法例今 后另有章程的，从其章程。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 按国度最新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金财富净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管束东说念主对基金净值的瞎想效果对外给以公布。   五、估值要领 额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕玷计入基金财产。基金管束东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急养息机 制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个责任日瞎想基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金财富估值 后，将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值子虚的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值子虚。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行酿成估值子虚，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行 的包袱东说念主应当对由于该估值子虚遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值子虚包袱方应及 时衔接各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚包袱方承担； 由于估值子虚包袱方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主酿成损失的，由估 值子虚包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值子虚包袱方如故积极衔接，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值子虚包袱方打发更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的包袱方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值子虚的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚包袱方仍打发估值子虚负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值子虚责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值子虚包袱方。   （4）估值子虚养息罗致尽量复原至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的包袱方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向联系当事东说念主进行证实。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   （1）基金份额净值瞎想出现子虚时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 格且罗致估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息裸露的基金财富净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责瞎想， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个绽开日交游结果后瞎想当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想效果复 核证实后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   九、特等情况的处理 差不当作基金财富估值子虚处理。 登记机构及进款银行等级三方发送的数据子虚等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主 诚然如故选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现子虚的，由此酿成 的基金财富估值子虚，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱，但基金管束东说念主、 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 基金托管东说念主应当积极选定必要的措施搁置或拖沓由此酿成的影响。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金联系的信息裸露用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 益分拨中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应合同规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同            第十八部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 金的可供分拨利润进行评价，在基金收益评价日，基金管束东说念主对基金相对功绩比 较基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。收益评价日坚忍的基金 份额净值增长率卓越功绩比拟基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于 零时，基金管束东说念主不错进行收益分拨，每次收益分拨决策见基金管束东说念主届时发布 的联系公告； 本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补圆寂为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 构对基金份额收益分拨另有章程的，从其章程。   在不违反法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利 影响的前提下，基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当要领后可对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应 于变更实施日前在章程媒介公告。本基金每次收益分拨比例详见届时基金管束东说念主 发布的公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨 时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。   法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同            第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第二十部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管束章程》、基金合同过头他联系章程。联系法律法例对于信息披 露的裸露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息简直凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信 息通过安妥中国证监会章程条件的用以进行信息裸露的寰宇性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介裸露，并保证基金投资东说念主概况按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复 制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息罗致阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东说念主民币 元。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓摘抄 抓有东说念主大会召开的司法及具体要领，讲解基金居品的本性等触及基金投资东说念主紧要 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主作事等内容。基金合同顺利后，基金招募讲解书的信息发生 紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘抄信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓摘抄的信息发生紧要变 更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓摘抄，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘抄其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 贵寓摘抄。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告 、基金招募讲解书指示性公告、基金合同指示性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓摘抄、                                  《基 金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵寓摘抄登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于章程媒介上。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （三）基金合同顺利公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前且基金未上市交游 时，基金管束东说念主应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管束东说念主应当在不 晚于每个绽开日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点裸露绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算效果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息裸露办法》的联系章程将基 金份额折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应 按章程将基金份额折算效果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个责任日，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市 交游公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的瞎想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）申购赎回清单   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个绽开日，通 过章程网站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说指示性公告登载在章程报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、 论说期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形除 外。   基金管束东说念主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的有 关章程编制临时论评话，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主请托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行阻抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   （十一）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开通晓，并将 联系情况立即论说深圳证券交游所。   （十二）计帐论说   基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。计帐论说应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。计帐组应当将计帐论说登载在章程 网站上，并将计帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资国债期货的信息裸露   基金管束东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募讲解书（更 新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资策略和投资标的等。   （十五）投资财富支抓证券的信息裸露   本基金投资财富支抓证券，基金管束东说念主应在基金年度论说及中期论说中裸露 其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和论说期内 整个的财富支抓证券明细。基金管束东说念主应在基金季度论说中裸露其抓有的财富支 抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定特意部门及 高等管束东说念主员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 裸露内容与步地准则等法律法例的章程以及证券交游所的自律管束司法。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管束东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按期论说、更新的招募讲解书、基金居品贵寓摘抄、基金计帐论说等公开裸露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程媒介中遴聘一家媒介裸露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息简直凿、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介裸露信息，然则其他众人媒介不得早于章程媒介和深圳证券交游 所网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息裸露作事的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律司法的联系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 轨则程将信息置备于各自住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金联系信 息： 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议顺利后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的； 的成分以致标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同              第二十二部分         违约包袱   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损 害的，应当诀别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时选定必要的措施，防止损失的扩大。莫得选定顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可阻抑的成分导致业务出现差错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则未能 发现子虚或虽发现子虚但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投资 东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金管束东说念主和基金托管东说念主 应积极选定必要的措施搁置或拖沓由此酿成的影响。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应将争议提交深圳外洋仲裁院，根据深圳外洋仲 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金管束东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为本基金合同之主义，不含台湾、香港、澳门地区）法律 统领并从其解释。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同            第二十四部分      基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖公章或合同专用章以及双 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管束东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公神情和营业神情查阅。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同              第二十五部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商治理。 大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   （本页无正文，为《大成深证基准作念市信用债交游型绽开式指数证券投资基 金基金合同》签署页）   基金管束东说念主：大成基金管束有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   签订地点：   签 订 日：    年   月   日